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第二條【適用范圍】私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機構(gòu)），為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用本辦法。服務(wù)機構(gòu)開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)及私募基金管理人、私募基金托管人就其參與私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）完成登記并已成為協(xié)會會員的服務(wù)機構(gòu)提供私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)。私募基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)從事私募基金募集、投資顧問等業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，由協(xié)會另行規(guī)定。

第三條【服務(wù)機構(gòu)權(quán)利義務(wù)】服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全，維護投資者合法權(quán)益。

服務(wù)機構(gòu)不得將已承諾的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。

第四條【財產(chǎn)獨立】私募基金服務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財

產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)。服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金服務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

第五條【管理人權(quán)利義務(wù)】私募基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)委托實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的委托服務(wù)范圍。

私募基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況；并與服務(wù)機構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對服務(wù)機構(gòu)的運營能力和服務(wù)水平進行持續(xù)關(guān)注和定期評估。

私募基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

第六條【行業(yè)自律】協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對服務(wù)機構(gòu)及其私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進行自律管理。

第二章  服務(wù)機構(gòu)的登記

第七條【風(fēng)險提示】協(xié)會為服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機構(gòu)在協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，協(xié)會將注銷其登記。

第八條【登記要求】申請開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技

術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)實繳資本不低于人民幣5000萬元；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效；

（三）經(jīng)營運作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄；

（四）組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團隊和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團隊的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運營的完整與獨立，服務(wù)業(yè)務(wù)團隊有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施；

（五）配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試；

（六）負責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)；

（七）申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)評估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度；

（八）申請機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護與應(yīng)急處理等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)；

（九）申請開展信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運營記錄等條件；

（十）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第九條【登記材料】申請登記的機構(gòu)提交的材料包括但不限于：

（一） 誠信及合法合規(guī)承諾函；

（二） 內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案；

（三） 信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運行測試報告；

（四） 私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團隊設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)的人員基本情況；

（五） 與私募基金管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)協(xié)議或意向合作協(xié)議清單；

（六） 涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機制的說明材料，以及協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺的測試報告等；

（七） 法律意見書；

（八） 開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書；

（九） 協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第十條【登記流程】登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會告知需要補正的內(nèi)容。服務(wù)機構(gòu)提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協(xié)會自受理之日起2個月內(nèi)出具登記函并公示。

第三章  基本業(yè)務(wù)規(guī)范

第十一條【協(xié)議簽署】私募基金管理人與服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、收費方式和業(yè)務(wù)費率、保密義務(wù)等。除基金合同約定外，服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人自行支付。

第十二條【備忘錄簽署】私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機構(gòu)、經(jīng)紀商等相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)就賬戶信息、交易數(shù)據(jù)、估值對賬數(shù)據(jù)、電子劃款指令、投資者名冊等信息的交互時間及交互方式、對接人員、對接方式、業(yè)務(wù)實施方案、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容簽訂操作備忘錄或各方認可的其他法律文本，對私募基金服務(wù)事項進行單獨約定。其中，數(shù)據(jù)交互應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條【公平競爭】服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行貫徹國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭行為的各項規(guī)定，設(shè)定合理、清晰的費用結(jié)構(gòu)和費率標(biāo)準(zhǔn)，不得以低于成本的收費標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。

第十四條【基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)。

第十五條【風(fēng)險防范】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力，審慎評估私募基金服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。

第十六條【基金服務(wù)與托管隔離】私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機構(gòu)，除該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進行分離，恰當(dāng)?shù)淖R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

第十七條【檔案管理】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管服務(wù)所涉及的資料。服務(wù)機構(gòu)提供份額登記服務(wù)的，登記數(shù)據(jù)保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

第十八條【專項審計】服務(wù)機構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)實施情況進行審計并出具審計報告。經(jīng)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的金融機構(gòu)，每年可以選擇由該機構(gòu)內(nèi)部審計部門出具私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)評估報告。

第十九條【責(zé)任分擔(dān)】服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任。私募基金管理人再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構(gòu)進行責(zé)任分配與損失追償。

第四章  基金份額登記服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范

第二十條【基本職責(zé)】從事私募基金份額登記服務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱基金份額登記機構(gòu)）的基本職責(zé)包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊、法律法規(guī)或服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)?；鸱蓊~登記機構(gòu)登記的數(shù)據(jù)，是投資者權(quán)利歸屬的根據(jù)。

第二十一條【募集結(jié)算資金】基金募集結(jié)算資金是指由基金募集機構(gòu)歸集的，基金份額登記機構(gòu)進行資金清算，在合格投資者資金賬戶與基金財產(chǎn)資金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

第二十二條【資金賬戶安全保障】基金募集結(jié)算資金專用賬戶包括募集機構(gòu)開立的募集結(jié)算資金歸集賬戶和基金份額登記機構(gòu)開立的注冊登記賬戶?；鹉技Y(jié)算資金專用賬戶應(yīng)當(dāng)由監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)實施有效監(jiān)督，監(jiān)督協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)督機構(gòu)保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。其中，監(jiān)督機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司、公募基金管理公司以及協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)為同一機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)部風(fēng)險防范。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向協(xié)會報送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。

第二十三條【內(nèi)部控制機制】基金份額登記機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制機制，將劃款指令的生成與復(fù)核相分離，對系統(tǒng)重要參數(shù)的設(shè)置和修改建立多層審核機制，切實保障募集結(jié)算資金安全。

第二十四條【基金賬戶開立要求】基金份額登記機構(gòu)辦理賬戶類業(yè)務(wù)(如開立、變更、銷戶等)時，應(yīng)當(dāng)就投資者信息的真實性和準(zhǔn)確性與募集機構(gòu)進行書面約定。

投資者是其他基金的，基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與募集機構(gòu)約定，采取將該基金的托管資金賬戶或者專門的基金財產(chǎn)資金賬戶作為收付款的唯一指定賬戶等方式保障投資者財產(chǎn)安全。

第二十五條【份額確認】基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)募集機構(gòu)提供的認購、申購、認繳、實繳、贖回、轉(zhuǎn)托管等數(shù)據(jù)和自身資金結(jié)算結(jié)果，辦理投資者名冊的初始登記或者變更登記。基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向私募基金托管人提供投資者名冊。

第二十六條【資金交收風(fēng)險】基金份額登記機構(gòu)在進行份額登記時，如果與資金交收存在時間差，應(yīng)當(dāng)充分評估資金交收風(fēng)險。法律授權(quán)下執(zhí)行擔(dān)保交收的，應(yīng)當(dāng)動態(tài)評估交收風(fēng)險，提取足額備付金；在非擔(dān)保交收的情況下，應(yīng)當(dāng)與管理人或管理人授權(quán)的募集機構(gòu)書面約定資金交收過程中不得截留、挪用交易資金或者將資金做內(nèi)部非法軋差處理，以及在發(fā)生損失情況下的責(zé)任承擔(dān)。

第二十七條【募集結(jié)算資金劃付】基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照服務(wù)協(xié)議約定的資金交收路徑進行募集結(jié)算資金劃付。募集結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)未按照約定進行匯款或提交正確的匯款指令，基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕操作執(zhí)行。

第二十八條【份額變更】基金份額以協(xié)議繼承、捐贈、強制執(zhí)行、轉(zhuǎn)讓等方式發(fā)生變更的，基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集機構(gòu)履行合格投資者審查、反洗錢等義務(wù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)相關(guān)法律證明文件及資金清算結(jié)果，結(jié)合自身業(yè)務(wù)規(guī)則變更基金賬戶余額，相應(yīng)辦理投資者名冊的變更登記。

第二十九條【關(guān)于計提業(yè)績報酬】基金合同約定由基金份額登記機構(gòu)負責(zé)計提業(yè)績報酬的，基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證業(yè)績報酬計算過程及結(jié)果的準(zhǔn)確性，不得損害投資者利益。

第三十條【數(shù)據(jù)備份】基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并根據(jù)協(xié)會的規(guī)定將投資者名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)在發(fā)生變更的T+1日內(nèi)備份至協(xié)會指定數(shù)據(jù)備份平臺。

第三十一條【自行辦理份額登記】私募基金管理人自行辦理份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參考本章規(guī)定執(zhí)行。

第五章  基金估值核算服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范

第三十二條【基本職責(zé)】從事私募基金估值核算服務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱基金估值核算機構(gòu)）的基本職責(zé)包括：開展基金會計核算、估值、報表編制，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合私募基金管理人聘請的會計師事務(wù)所進行審計以及法律法規(guī)及服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第三十三條【估值依據(jù)】基金估值核算機構(gòu)開展估值核算服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》以及協(xié)會的估值規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。基金估值核算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和服務(wù)協(xié)議規(guī)定的估值方法、估值頻率、估值流程對基金財產(chǎn)進行估值核算。

第三十四條【估值頻率】基金估值核算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額（權(quán)益）發(fā)生變化時進行估值。

第三十五條【與托管人對賬】基金估值核算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定與私募基金托管人核對賬務(wù)，由私募基金托管人對估值結(jié)果進行復(fù)核。

第三十六條【差錯處理】當(dāng)份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金估值核算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正，采取合理措施防止損失進一步擴大，并根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定通知私募基金管理人依法履行披露及報告義務(wù)。

第三十七條【信息披露】基金估值核算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合私募基金管理人按照服務(wù)協(xié)議的約定，及時、準(zhǔn)確地披露基金產(chǎn)品凈值，編制和提供定期報告等基金產(chǎn)品運作信息。

第三十八條【附屬服務(wù)】在協(xié)會完成基金估值核算登記的服務(wù)機構(gòu)可以提供基金績效分析、數(shù)據(jù)報送支持等附屬服務(wù)。

第六章  信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范

第三十九條【信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)定義】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他服務(wù)機構(gòu)提供私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務(wù)。其中，私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)包括銷售系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等。

第四十條【提供系統(tǒng)要求】服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)的，不得從事與其所提供系統(tǒng)相對應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，不得直接進行相關(guān)業(yè)務(wù)操作，可以提供信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務(wù)。

第四十一條【風(fēng)控要求】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶；不得直接進行投資業(yè)務(wù)操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責(zé)。

第四十二條【風(fēng)控檢查】提供投資交易管理系統(tǒng)的服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易機制，公平對待同一私募基金管理人管理的私募基金及不同私募基金管理人管理的私募基金，防范私募基金之間進行利益輸送。指令在發(fā)送到交易場所之前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資交易管理系統(tǒng)的風(fēng)控檢查，不得繞過風(fēng)控檢查直接下單到交易場所。

第四十三條【銷售系統(tǒng)服務(wù)要求】提供銷售系統(tǒng)的服務(wù)機構(gòu)應(yīng)與私募基金管理人簽署書面服務(wù)協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。銷售系統(tǒng)涉及基金電子合同平臺的，私募基金管理人在基金募集中應(yīng)依法承擔(dān)的投資者適當(dāng)性和真實性核查等責(zé)任不因簽署電子合同平臺的外包協(xié)議而免除。

第四十四條【接口管理】服務(wù)機構(gòu)提供核心應(yīng)用系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)保證數(shù)據(jù)通訊接口符合中國證監(jiān)會及協(xié)會頒布的接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求；無接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的，數(shù)據(jù)接口應(yīng)當(dāng)具備可兼容性，不得隨意變更。服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供開發(fā)接口和完整的數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)設(shè)計，開發(fā)接口應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋客戶的全部數(shù)據(jù)讀寫。

第四十五條【執(zhí)行程序和源代碼的安全】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)的執(zhí)行程序和源代碼設(shè)置有效的安全措施，切實保障執(zhí)行程序和源代碼的安全。在所有信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)布前對執(zhí)行程序和源代碼進行嚴格的審查和充分的測試，并積極協(xié)助客戶進行上線前的驗收工作。

第四十六條【信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)】信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)接入層、網(wǎng)絡(luò)層、應(yīng)用層分離，方便進行網(wǎng)絡(luò)防火墻建設(shè)管理。信息技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)當(dāng)能夠支持系統(tǒng)負載均衡和性能線性擴張，通過增加硬件設(shè)備可以簡單實現(xiàn)產(chǎn)品性能的擴充。

第四十七條【信息技術(shù)系統(tǒng)管理】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其信息技術(shù)系統(tǒng)有足夠的業(yè)務(wù)容量和技術(shù)容量，并能夠滿足市場可能出現(xiàn)的峰值壓力需求，并根據(jù)市場的發(fā)展變化和客戶的需求及時提供系統(tǒng)的升級、維護服務(wù)。服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷實施應(yīng)急管理機制，一旦發(fā)現(xiàn)缺陷，應(yīng)當(dāng)立即通知信息技術(shù)系統(tǒng)使用人并及時提供解決方案。

第四十八條【數(shù)據(jù)安全】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其主要業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運行，其中涉及核心業(yè)務(wù)處理的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)部署在中華人民共和國境內(nèi)，并配合監(jiān)管部門、司法機關(guān)現(xiàn)場檢查及調(diào)查取證。

服務(wù)機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中所獲取的客戶信息、業(yè)務(wù)資料等數(shù)據(jù)的存儲與備份應(yīng)當(dāng)在中華人民共和國境內(nèi)完成，相關(guān)數(shù)據(jù)的保密管理應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保護客戶隱私，嚴守客戶機密。

第七章  自律管理

第四十九條【報告義務(wù)】服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向協(xié)會報送運營情況報告。服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)向協(xié)會報送審計報告。服務(wù)機構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會更新登記信息。

獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告；整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東（大）會做出決議之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會提交重大信息變更申請。

發(fā)生重大事件時，私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告。關(guān)于服務(wù)機構(gòu)需要報送的投資者信息和產(chǎn)品運作信息的規(guī)范，由協(xié)會另行規(guī)定。

第五十條【協(xié)會職責(zé)】協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十一條【投訴舉報】私募基金管理人、托管人可以按照規(guī)定向協(xié)會投訴或舉報服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

服務(wù)機構(gòu)可以按照規(guī)定向協(xié)會投訴或舉報私募基金管理人、托管人及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

第五十二條【一般違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機構(gòu)違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規(guī)定，協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀律處分。

第五十三條【嚴重違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機構(gòu)違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規(guī)定，協(xié)會可視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀律處分；對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人，協(xié)會可采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分，并加入誠信檔案。

第五十四條【多次違規(guī)處分】一年之內(nèi)服務(wù)機構(gòu)兩次被要求限期改正，服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的，協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分；服務(wù)機構(gòu)及其主要負責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分的，協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格，暫?；蛉∠?wù)機構(gòu)主要負責(zé)人基金從業(yè)資格等紀律處分。

第五十五條【誠信記錄】服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因違規(guī)行為被協(xié)會采取相關(guān)紀律處分的，協(xié)會可視情節(jié)輕重計入誠信檔案。

第五十六條【行政與刑事責(zé)任】服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，移送中國證監(jiān)會或司法機關(guān)處理。

第八章附則

第五十七條【適用】服務(wù)機構(gòu)為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃提供服務(wù)業(yè)務(wù)的，適用本辦法。

第五十八條【生效】本規(guī)范自公布之日起實施，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》同時廢止。

第五十九條【解釋】本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。