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發(fā)布時間：

2022年12月09日 /

來源：

財虎邦 /

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私募基金機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險揭示

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2019年4月截止至今日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布的經(jīng)營異常的私募基金機(jī)構(gòu)就達(dá)276家，在涉私募基金案中，原告為投資者的占68.08%，也就是在法院處理的涉私募基金案件中大部分都發(fā)生在：投資人、托管人、管理人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問之間。
對于基金企業(yè)來說，避免訴訟是對于企業(yè)發(fā)展，投資人投資很重要的環(huán)節(jié)。

私募基金企業(yè)合規(guī)風(fēng)險提示

一、冷靜期回訪制度
根據(jù)金融法院的數(shù)據(jù)，只有6成多的私募證券基金管理人、私募股權(quán)基金管理人會在私募投資合同中約定的投資冷靜期之內(nèi)對投資者進(jìn)行電話回訪。而保證投資人的冷靜期的合同必須履行的條款，應(yīng)當(dāng)予以落實并留下相應(yīng)的文字記錄。

二、專業(yè)的金融銷售
私募基金產(chǎn)品的銷售并不是單純拉進(jìn)關(guān)系的投資，如果投資人在投資前沒有對基金產(chǎn)品風(fēng)險有著了解私募基金產(chǎn)品的復(fù)雜及產(chǎn)品差異，才能達(dá)到投資人風(fēng)險披露的效果。

三、信息交換和誠實
按照《證券投資基金法》第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。

四、合法管理投資款
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員從事私募私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

1.將其固有財產(chǎn)或其他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；
2.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
3.利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟利，進(jìn)行利益輸送；
4.侵占、挪用基金財產(chǎn)；
5.泄露因職務(wù)之便獲取的未公開信息，利用該信息從事或明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
6.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；
7.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
8.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；
9.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

五、退出清算的時間
一般而言，對于正常清算退出的私募基金是需要投資標(biāo)的企業(yè)從開創(chuàng)、發(fā)展到成熟上市或被收購，這個階段一般需要5到10年甚至更長的時間。實踐中會出現(xiàn)臨近合同中約定的退出清算時間又新注冊一家公司、開一期新的基金來收購前一期基金。

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