重磅解讀：11342名私募高管還沒拿到資格，卻又面保資格
所有從業(yè)人員，不只是高管哦。
據統計，在未取得基金從業(yè)資格的私募高管中，證券投資類私募基金高管有2,707位；股權投資類的私募高管6,668位；創(chuàng)業(yè)投資類私募高管1,497位；其他未取得基金從業(yè)資格的私募高管有470位。
此外，針對這11,342位未取得基金從業(yè)資格的私募高管所在私募機構的數據，進行統計分類，結果如下，截止10月27日，合計有6,634家私募管理人存在高管未取得從業(yè)資格的情況，其中證券投資類私募管理人有1,844家；股權投資類私募管理人3,809家；創(chuàng)業(yè)投資類私募管理人759家；其他類私募管理人222家。
中國證券投資基金業(yè)協會在2月初發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》中基協發(fā)〔2016〕4號
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
（一）通過基金從業(yè)資格考試。
基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業(yè)協會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。
（二）最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。
此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1,000萬元以上。
（三）已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
1、《備案問題解答（六）》的相關規(guī)定：
根據《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定，私募證券基金從業(yè)人員應當具備私募證券基金從業(yè)資格。
（1）通過基金從業(yè)資格考試；
（2）最近三年從事投資管理相關業(yè)務；
（3）基金業(yè)協會認定的其他情形。
2、《備案問題解答（九）》的相關規(guī)定
符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格：
3、根據《私募投資基金登記備案的問題解答（十一）》的規(guī)定
對于對申請通過資格認定委員會認定基金從業(yè)資格的私募股權投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)高級管理人員，其申請人和推薦人還應符合下列條件，其推薦人需回避的情況如下：
申請賬號并按格式要求上傳相關資料。
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