《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》修訂說明
《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》（以下簡稱《辦法》）2012年6月由第一次會員大會表決通過并經(jīng)2015年6月臨時會員大會修訂以來，對規(guī)范協(xié)會會員管理、促進行業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。目前，由于行業(yè)發(fā)展的形勢任務、制度環(huán)境和現(xiàn)實需求等發(fā)生深刻變化，有必要再次對《辦法》進行修訂，積極回應現(xiàn)實變化，落實協(xié)會管理制度成果，推動基金行業(yè)的自律改革向縱深發(fā)展。
一、修改的必要性
（一）體現(xiàn)協(xié)會工作職責的重大調(diào)整
2012年6月協(xié)會成立時，《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）還未進行修訂，協(xié)會的主要職責承繼自中國證券業(yè)協(xié)會基金專業(yè)委員會，為公募基金管理公司和基金托管銀行進行自律管理和服務。2012年12月28日，全國人大常委會修訂了《基金法》。根據(jù)《基金法》（2012年修訂），協(xié)會成為法定的基金行業(yè)協(xié)會，依法履行法律和章程賦予的各項職責。中國證監(jiān)會也陸續(xù)修訂或者制定了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等部門規(guī)章，授權(quán)基金業(yè)協(xié)會對私募資產(chǎn)管理業(yè)務進行全面?zhèn)浒?，對私募基金管理人進行登記和基金備案。協(xié)會的現(xiàn)行職責與成立時相比，出現(xiàn)重大調(diào)整，有必要對《辦法》修改，對法律法規(guī)授予的法定職責和中國證監(jiān)會的行政授權(quán)予以落實，以保障協(xié)會依法、全面、從嚴履行法律法規(guī)和章程賦予的各項職責。
（二）體現(xiàn)會員結(jié)構(gòu)和行業(yè)發(fā)展的重大變化
2012年協(xié)會成立以來，基金行業(yè)規(guī)模迅速增長，會員主體日趨多元化發(fā)展，行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生巨大變化。一是私募基金管理人從無到有，急劇增長。截至2016年11月13日，在協(xié)會登記的私募基金管理人已達17472家，私募基金從業(yè)人員將近30萬人，私募基金成為基金行業(yè)的重要組成部分；二是基金管理公司、證券公司和期貨公司紛紛設立資產(chǎn)管理子公司，大量機構(gòu)獲批從事基金銷售業(yè)務，各類型的基金服務機構(gòu)不斷涌現(xiàn)；三是基金行業(yè)規(guī)模迅速增加。截至2016年11月13日，基金業(yè)協(xié)會自律管理的資產(chǎn)管理業(yè)務總規(guī)模已經(jīng)達到50.07萬億元，其中公募基金規(guī)模9.18萬億，私募基金存續(xù)規(guī)模7.35萬億，券商資管規(guī)模16.01萬億，基金公司及子公司專戶規(guī)模17.24萬億，期貨公司資管規(guī)模2740億元?；鹦袠I(yè)的迅速發(fā)展，給協(xié)會的會員管理工作帶來了新的挑戰(zhàn)，有必要通過修訂《辦法》，對各類會員實行差別化、專業(yè)化的自律管理，提升協(xié)會管理及服務能力，促進行業(yè)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。
（三）協(xié)會發(fā)展面臨改革新要求
社團組織改革是中央全面深化改革的重點，是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的社會基礎(chǔ)。2016年8月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關(guān)于改革社會組織管理制度促進社會組織健康有序發(fā)展的意見》，支持社會組織尤其是行業(yè)協(xié)會在規(guī)范市場秩序、開展行業(yè)自律、制定團體標準、維護會員權(quán)益等方面發(fā)揮作用，同時要求社會組織要依照法規(guī)政策和章程建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和運行機制以及黨組織參與社會組織重大問題決策等制度安排，完善會員大會（會員代表大會）、理事會、監(jiān)事會制度，落實民主選舉、民主決策和民主管理，成為權(quán)責明確、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人主體，獨立承擔法律責任。中央深化社團組織改革的要求，為協(xié)會未來的改革和發(fā)展指明方向，對協(xié)會加強和改進會員管理工作提出了新的要求，有必要通過修訂《辦法》予以體現(xiàn)。
二、修改的思路與內(nèi)容
總體來說，協(xié)會按照“依法履職、全面覆蓋、重在規(guī)范、強化治理”的思路對《辦法》進行修改，加強協(xié)會依法履職，全面覆蓋所有會員類型，強化會員的行為規(guī)范與準則，完善協(xié)會治理結(jié)構(gòu)?！掇k法》修改后共五十一條，分為總則、會員類型與權(quán)利、會員會籍申請、會員會籍管理、從業(yè)準則與執(zhí)業(yè)規(guī)范、會員參與治理、會員獎勵與處分和附則八章，其中會員會籍申請、從業(yè)準則與執(zhí)業(yè)規(guī)范、會員參與治理三章為新增章節(jié)。主要修改內(nèi)容如下：
（一）落實法律法規(guī)授權(quán)，保障協(xié)會依法履職
《辦法》進一步明確協(xié)會的法律地位和法定職責，在總則中規(guī)定協(xié)會根據(jù)《基金法》的有關(guān)規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反法律法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分。同時，協(xié)會在基金行業(yè)自律管理和會員管理中堅持黨的領(lǐng)導，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導核心作用。
（二）完善會員分類標準，實施差異化和動態(tài)化管理
針對參與主體多元化的行業(yè)業(yè)態(tài)，《辦法》對會員類型分類標準進行完善，并對其實施差異化管理和動態(tài)管理機制。一是在現(xiàn)行會員分類基礎(chǔ)上，對各類會員的分類標準進行完善，并規(guī)定私募基金管理人應當先向協(xié)會申請成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿一年同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準和合規(guī)經(jīng)營標準的，可申請成為普通會員。為了體現(xiàn)從事股權(quán)投資的私募基金管理人可能會根據(jù)特殊目的設立附屬機構(gòu)的情況，《辦法》特別規(guī)定附屬機構(gòu)由其控制機構(gòu)代表入會。二是對會員管理實施動態(tài)管理，規(guī)定普通會員如持續(xù)兩年以上不能滿足相應條件，應當申請變更為觀察會員。三是明確規(guī)定不同會員類型的權(quán)利異同，強化協(xié)會會員服務職能。會員除享有《章程》規(guī)定的權(quán)利以外，還可以在申請開展其他業(yè)務或者加入相關(guān)自律組織時，申請協(xié)會為其出具推薦材料。
（三）完善會員入會標準，加強協(xié)會入會審核
針對行業(yè)規(guī)模急劇增長、市場主體良莠不齊的現(xiàn)狀，《辦法》對會員的入會條件進行修改完善，規(guī)定申請加入?yún)f(xié)會成為會員，應當遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，不存在違法違規(guī)情形，并且具備法律法規(guī)規(guī)定的從事基金業(yè)務相關(guān)的從業(yè)人員、專業(yè)能力、合規(guī)風控機制、營業(yè)場所、資本金等可持續(xù)經(jīng)營條件等，申請者應當提交可持續(xù)經(jīng)營的證明材料。同時，借鑒國際金融行業(yè)自律監(jiān)管組織的先進管理經(jīng)驗，按照中央深化社團組織改革的要求，加強協(xié)會對入會申請機構(gòu)的審核，規(guī)定協(xié)會可以采取書面審核、當面談話、現(xiàn)場檢查等多種方式進行審核，并可以委托律師事務所和會計師事務所等專業(yè)力量對申請人進行核查。
（四）加強會員合規(guī)標準，明確執(zhí)業(yè)行為準則
《辦法》新增“從業(yè)準則與執(zhí)業(yè)規(guī)范”一章，對會員開展業(yè)務應當遵守的基本從業(yè)準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范作出規(guī)定，并作為協(xié)會制定各業(yè)務條線自律規(guī)則的上位法依據(jù)。在對現(xiàn)有法律法規(guī)和自律規(guī)則進行總結(jié)的基礎(chǔ)上，《辦法》抽象概括出會員及其從業(yè)人員從事基金相關(guān)業(yè)務時應當遵守的基本行為準則，包括正面行為準則及禁止性行為準則，加強會員的合規(guī)標準，促進行業(yè)健康發(fā)展。
（五）完善會員治理，加強協(xié)會治理結(jié)構(gòu)建設
為了落實《意見》中關(guān)于健全社會組織法人治理結(jié)構(gòu)的有關(guān)要求，《辦法》結(jié)合《章程》的有關(guān)規(guī)定，增設“會員參與治理”一章，對會員參與治理的主要框架和有關(guān)制度作出規(guī)定，多層次搭建會員治理平臺，促進協(xié)會會員民主決策、民主管理、自律管理。根據(jù)章程和《辦法》的規(guī)定，會員參與協(xié)會的治理結(jié)構(gòu)分為以下三個層次：一是會員大會和會員代表大會，二是理事會和監(jiān)事會，三是專業(yè)委員會和會員代表大會代表。前兩個層次治理機構(gòu)均已由章程作出規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，《辦法》進一步明確會員代表、專業(yè)委員會及其委員的產(chǎn)生機制和有關(guān)職責，保障會員積極行使有關(guān)職責，充分發(fā)揮會員代表、專業(yè)委員會及其委員在自律管理過程中上傳下達、建言獻策和民主管理的樞紐作用。
（六）加強獎懲機制建設，促進行業(yè)扶優(yōu)限劣
為了獎優(yōu)罰劣，鼓勵先進，鞭策后進，形成優(yōu)勝劣汰的行業(yè)良性競爭，實現(xiàn)協(xié)會自律管理的原則性和靈活性的有機統(tǒng)一，《辦法》對會員獎懲機制進行完善。一是加強對會員的獎勵。對于為基金行業(yè)發(fā)展、為履行社會責任或者為協(xié)會工作作出突出貢獻的會員和從業(yè)人員，協(xié)會可以給予表揚、表彰、授予榮譽稱號等獎勵。二是對紀律處分類型進行整合，紀律處分根據(jù)不同的性質(zhì)可分為采取誠信類措施、矯正類措施、業(yè)務懲戒類措施和資格懲戒類措施四類。三是增加自律和解制度，鼓勵會員通過主動補償投資者損失等方式，積極減輕或消除不良影響，積極承擔法律法規(guī)規(guī)定和合同約定的有關(guān)責任。
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