私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式指引
[格式示例如下，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)須包含但不限于以下內(nèi)容]
尊敬的投資者：
投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)私募基金時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同），充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人[具體機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示及聲明：
一、基金管理人承諾
（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。
（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。
（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。
二、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示
[具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由管理人根據(jù)私募基金的特殊性闡明]
若存在以下事項(xiàng)，應(yīng)特別揭示風(fēng)險(xiǎn)：
1、基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)；
2、私募基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)；
3、私募基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)
4、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)；
5、私募基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)；
6、私募基金未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)。
（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示
1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。
本基金屬于[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[相應(yīng)評(píng)級(jí)水平]的合格投資者。
2、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日[ ]起至[存續(xù)期限]（包括延長(zhǎng)期（如有））結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。
4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)
本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人的責(zé)任承擔(dān)方式：
（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（二）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無(wú)法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
5、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)（適用于股權(quán)類(lèi)）
本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。
6、稅收風(fēng)險(xiǎn)
契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。
7、其他風(fēng)險(xiǎn)
包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。
三、投資者聲明
作為該私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾“【________】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁(yè)、尾頁(yè)蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實(shí)和正確：
1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果?！綺_______】
2、本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?！綺_______】
3、本人/機(jī)構(gòu)已通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！綺_______】
4、在購(gòu)買(mǎi)本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件?！綺_______】
5、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)私募基金的法律責(zé)任。【________】
6、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】
7、本人/機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認(rèn)的制度安排以及在此期間的權(quán)利。【________】
8、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節(jié)“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】
9、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節(jié)“私募基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺_______】
10、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節(jié)“爭(zhēng)議的處理”中的所有內(nèi)容?！綺_______】
11、本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?！綺_______】
12、本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)私募投資基金?！綺_______】
13、本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買(mǎi)私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?！綺_______】
基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：
日期：
經(jīng)辦員（簽字）：
日期：
募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：
日期：
幫助支持
