發(fā)布時間：
2022年12月09日 /
來源：
財虎邦 /
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注意！這四種私募基金管理人得知道的自查方式
自查是各地證監(jiān)局根據(jù)《私募管理辦法》，按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)注冊的私募基金管理人的展業(yè)情況進(jìn)行統(tǒng)計檢測和檢查的方式之一。此外，協(xié)會根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，也可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求提供相關(guān)資料和信息。
私募基金管理人開展自查應(yīng)當(dāng)明確自查事項，并以自查報告書面呈現(xiàn)自查結(jié)果，自查報告一般包括機(jī)構(gòu)基本情況、自查工作組織開展情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改計劃等。當(dāng)前，私募行業(yè)主要有四種方式，涉及多個監(jiān)管主體，這四種自查方式主要包括的內(nèi)容有哪些？一起來看看吧。
一.協(xié)會自查
近期已經(jīng)有一部分私募管理人收到了中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于限期提交自查的通知》，自查內(nèi)容主要包括了系統(tǒng)登記信息、信息披露、產(chǎn)品運行等多個方面。協(xié)會自查主要內(nèi)容包括：
1.AMBERS系統(tǒng)上是否按時完成了重大事項變更的備案、更新；
2.AMBERS系統(tǒng)上實際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的信息填寫是否準(zhǔn)確；
3.管理人及高管接受處罰的情況，管理人的合規(guī)情況；
4.管理人的員工登記情況（全體員工均應(yīng)收錄進(jìn)人員系統(tǒng)，無基金從業(yè)資格的可作為無資格人員登記）；
5.內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范情況；
6.關(guān)聯(lián)方是否在以經(jīng)營與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)。
私募基金產(chǎn)品的運營情況
1.在管基金是否存在不屬于《備案須知》備案范圍的情況（管理人應(yīng)當(dāng)對基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的情況進(jìn)行穿透核查）；
2.管理人類型與基金類型不一致的情況；
3.基金產(chǎn)品違約情況及退出措施；
4.預(yù)計可能出現(xiàn)違約的產(chǎn)品情況；
5.產(chǎn)品的信披情況；
6.私募基金年度審計情況；
7.風(fēng)險揭示書簽署情況；
8.關(guān)聯(lián)交易情況；
9.超出約定投資范圍或未按投資范圍進(jìn)行投資的情況。
二、雙隨機(jī)檢查
根據(jù)官方披露的信息，“雙隨機(jī)、一公開”指的是在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開。雙隨機(jī)檢查規(guī)模較大的有2018年11月，由國家市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對北京轄區(qū)私募基金管理公司進(jìn)行的聯(lián)合抽查。
雙隨機(jī)檢查的主要內(nèi)容：
1.實際控制人或集團(tuán)公司有關(guān)情況：實際控制人或集團(tuán)公司基本情況，請重點說明關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況。
2.實際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況：各類私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)、高管履歷、營銷人員、業(yè)務(wù)開展（業(yè)務(wù)類型/產(chǎn)品數(shù)/規(guī)模/投資者數(shù)量及結(jié)構(gòu)/募集方式等）、與集團(tuán)其他業(yè)務(wù)交叉或關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)隔離等情況。
3.集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)整改情況：涉及資金池、自融、高杠桿等方面存在的問題，已經(jīng)相應(yīng)的整改安排、整改進(jìn)展等情況。
三、適當(dāng)性自查
所有已經(jīng)登記的私募管理人應(yīng)當(dāng)在每半年開展一次適當(dāng)性自查，其自查內(nèi)容包括投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)落實及適當(dāng)性回訪、人員考核及培訓(xùn)、投資者投訴處理、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險及時整改情況等等。
四、證監(jiān)檢查
證監(jiān)檢查的主要形式以年度為主，檢查的內(nèi)容主要則包括了：
1.涉及資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規(guī)性；
2.對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等等機(jī)制的有效性情況。
3.對管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點檢查可能存在的資金池業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運用等情況。
私募基金管理人開展自查應(yīng)當(dāng)明確自查事項，并以自查報告書面呈現(xiàn)自查結(jié)果，自查報告一般包括機(jī)構(gòu)基本情況、自查工作組織開展情況、自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改計劃等。當(dāng)前，私募行業(yè)主要有四種方式，涉及多個監(jiān)管主體，這四種自查方式主要包括的內(nèi)容有哪些？一起來看看吧。
一.協(xié)會自查
近期已經(jīng)有一部分私募管理人收到了中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于限期提交自查的通知》，自查內(nèi)容主要包括了系統(tǒng)登記信息、信息披露、產(chǎn)品運行等多個方面。協(xié)會自查主要內(nèi)容包括：
1.AMBERS系統(tǒng)上是否按時完成了重大事項變更的備案、更新；
2.AMBERS系統(tǒng)上實際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的信息填寫是否準(zhǔn)確；
3.管理人及高管接受處罰的情況，管理人的合規(guī)情況；
4.管理人的員工登記情況（全體員工均應(yīng)收錄進(jìn)人員系統(tǒng)，無基金從業(yè)資格的可作為無資格人員登記）；
5.內(nèi)部治理架構(gòu)和內(nèi)部控制規(guī)范情況；
6.關(guān)聯(lián)方是否在以經(jīng)營與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)。
私募基金產(chǎn)品的運營情況
1.在管基金是否存在不屬于《備案須知》備案范圍的情況（管理人應(yīng)當(dāng)對基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)及最終標(biāo)的情況進(jìn)行穿透核查）；
2.管理人類型與基金類型不一致的情況；
3.基金產(chǎn)品違約情況及退出措施；
4.預(yù)計可能出現(xiàn)違約的產(chǎn)品情況；
5.產(chǎn)品的信披情況；
6.私募基金年度審計情況；
7.風(fēng)險揭示書簽署情況；
8.關(guān)聯(lián)交易情況；
9.超出約定投資范圍或未按投資范圍進(jìn)行投資的情況。
二、雙隨機(jī)檢查
根據(jù)官方披露的信息，“雙隨機(jī)、一公開”指的是在監(jiān)管過程中隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開。雙隨機(jī)檢查規(guī)模較大的有2018年11月，由國家市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對北京轄區(qū)私募基金管理公司進(jìn)行的聯(lián)合抽查。
雙隨機(jī)檢查的主要內(nèi)容：
1.實際控制人或集團(tuán)公司有關(guān)情況：實際控制人或集團(tuán)公司基本情況，請重點說明關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況。
2.實際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況：各類私募基金管理人股權(quán)架構(gòu)、高管履歷、營銷人員、業(yè)務(wù)開展（業(yè)務(wù)類型/產(chǎn)品數(shù)/規(guī)模/投資者數(shù)量及結(jié)構(gòu)/募集方式等）、與集團(tuán)其他業(yè)務(wù)交叉或關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)隔離等情況。
3.集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)整改情況：涉及資金池、自融、高杠桿等方面存在的問題，已經(jīng)相應(yīng)的整改安排、整改進(jìn)展等情況。
三、適當(dāng)性自查
所有已經(jīng)登記的私募管理人應(yīng)當(dāng)在每半年開展一次適當(dāng)性自查，其自查內(nèi)容包括投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)落實及適當(dāng)性回訪、人員考核及培訓(xùn)、投資者投訴處理、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險及時整改情況等等。
四、證監(jiān)檢查
證監(jiān)檢查的主要形式以年度為主，檢查的內(nèi)容主要則包括了：
1.涉及資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規(guī)性；
2.對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機(jī)構(gòu)重點檢查不同機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等等機(jī)制的有效性情況。
3.對管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)重點檢查可能存在的資金池業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運用等情況。
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